金融監(jiān)管部門開出今年以來金額最大罰單！
9月5日下午 ，金融監(jiān)管總局官網(wǎng)披露多條行政處罰信息 ，華夏銀行、浙商銀行 、建信投資三家金融機構(gòu)受到行政處罰，工商銀行原職員李某 、易某彬2人均遭到禁業(yè)處罰 。其中，華夏銀行因相關(guān)貸款、票據(jù)、同業(yè)業(yè)務(wù)管理存在多項違規(guī) ，遭監(jiān)管罰款8725萬元 ，這也是2025年至今開出的金額最大的金融業(yè)罰單 。
券商中國記者從華夏銀行獲悉，該罰單系金融監(jiān)管總局2023年對該行開展風(fēng)險管理及內(nèi)控有效性現(xiàn)場檢查之后 ，開出的行政處罰的決定書。華夏銀行回應(yīng)稱 ，對于監(jiān)管部門的處罰決定，該行誠懇接受；對于監(jiān)管處罰問題 ，該行高度重視 ，將分析問題成因 、落實各項整改措施，并對相關(guān)責(zé)任人員進行嚴(yán)肅問責(zé)。
華夏銀行被開出年內(nèi)最大罰單
9月5日 ，金融監(jiān)管總局披露的信息顯示 ，華夏銀行及相關(guān)責(zé)任人員因存在相關(guān)貸款 、票據(jù)、同業(yè)等業(yè)務(wù)管理不審慎，監(jiān)管數(shù)據(jù)報送不合規(guī)等違法違規(guī)行為 ，被罰款8725萬元 。同時 ，該行陳某天 、劉某新遭到警告，錢某華 、何某、呂某梅 、涂某被警告并罰款合計20萬元 。
近日發(fā)布的2025年半年報顯示，華夏銀行上半年實現(xiàn)營業(yè)收入455.22億元 ，同比下降5.86%；實現(xiàn)歸母凈利潤114.7億元 ，同比下降7.95%。其中利息凈收入同比下降3.6%；手續(xù)費及傭金凈收入同比增長2.55% 。
截至6月末，華夏銀行資產(chǎn)總額45496.25億元 ，比上年末增長3.96% 。不良貸款余額386.7億元 ，比上年末增加7.56億元；不良貸款率1.6%，與上年末持平；撥備覆蓋率156.67% ，較上年末下降5.22個百分點。
同日 ，金融監(jiān)管總局還開出多張大額罰單 。其中浙商銀行涉及違法違規(guī)行為主要是“相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)貸款等業(yè)務(wù)管理不審慎”，對此該行被監(jiān)管罰沒合計1130.8萬元 ，對相關(guān)責(zé)任人譚某飛予以警告 。
其他類型機構(gòu)方面 ，建信金融資產(chǎn)投資有限公司也因債轉(zhuǎn)股項目開展不審慎，服務(wù)收費定價程序不規(guī)范兩項違法違規(guī)行為被罰款85萬元 ，該公司相關(guān)責(zé)任人員徐某博遭禁止5年從事銀行業(yè)工作。
工行2名前職員遭禁業(yè)處罰
值得注意的是 ，原工商銀行員工李某 、易某彬，分別被金融監(jiān)管總局作出禁止5年從事銀行業(yè)工作、禁止7年從事銀行業(yè)工作的處罰，2人主要違法違規(guī)行為包括利用職務(wù)便利違規(guī)開展理財業(yè)務(wù) ，嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則等 。
據(jù)財新此前報道 ，2020年12月，工銀理財業(yè)務(wù)部門2人在辦公室同時被帶走 ，分別為固定收益部主持工作的投資經(jīng)理李某（原資本處處長） ，而另一名是交易室主持工作的副處長易某彬 。
上述報道顯示，2021年12月易某彬相關(guān)違規(guī)違法問題已經(jīng)查明并已開庭審理。經(jīng)查 ，易某彬違紀(jì)違法所得金額約為821萬元 ，被判有期徒刑7年，主要案由為工行資管部時期在委外業(yè)務(wù)中受賄 。
2024年4月 ，據(jù)最高人民檢察院消息 ，工商銀行資產(chǎn)管理部原總經(jīng)理顧建綱涉嫌貪污罪 、受賄罪一案被提起公訴，他此前于2023年8月涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法被查 ，并于2024年2月被開除黨籍和公職 。
早在2019年 ，顧建綱出任工行全資子公司工銀理財?shù)氖兹味麻L，起初兼任工商銀行資管部總經(jīng)理。2020年底，顧建綱辭任工銀理財董事長。
根據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委對其“雙開 ”處罰的通報 ，顧建綱身為中管金融企業(yè)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部 ，喪失理想信念，背棄初心使命 ，違反黨的政治紀(jì)律 ，處心積慮對抗組織審查，信仰缺失 ，長期參與迷信活動；毫無廉潔意識 ，違反中央八項規(guī)定精神和廉潔紀(jì)律，長期收受禮品禮金 、借用管理服務(wù)對象車輛、違規(guī)接受宴請和旅游安排；享樂奢靡 ，熱衷高消費娛樂健身活動 ，并由商人老板報銷其個人花費；對黨不忠誠 、不老實，違反組織紀(jì)律 ，不如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項 、在組織函詢中不如實說明問題 ，違規(guī)插手員工招聘并收受好處；業(yè)績觀不正，盲目自信，疏于管理 ，造成大額投資風(fēng)險；違反生活紀(jì)律 。以權(quán)謀私、公器私用、主動尋租 ，以金融投資為名，大肆收錢斂財 。
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