【導讀】監管嚴查證券從業人員違規代客理財
退休后仍躲不過監管追責！
9月5日 ，海南證監局披露 ，財達證券海南分公司前老總敖義私下代客操作證券賬戶，累計交易金額約3.29億元 ，總計虧損金額約271.66萬元。雖未產生違法所得 ，但構成違法事實，敖義被予以警告并罰款15萬元 。
值得注意的是 ，敖義于2018年4月入職財達證券海南分公司 ，并已于2025年2月從該分公司退休，涉案期間系證券公司從業人員 。
代客交易3.29億元，虧超271萬元
作為財達證券海南分公司前負責人 ，敖義的違規行為時間跨度長 、涉及金額大。
罰單顯示 ，敖義2018年4月入職財達證券海南分公司，2018年5月22日 ，登記為財達證券的證券從業人員 ，2025年2月在財達證券海南分公司退休，涉案期間系證券公司從業人員 。
敖義的違規操作分為兩個階段：第一階段為2019年12月至2020年7月 ，他私下接受余某蛟委托 ，登錄其指定的普通賬戶進行證券交易，這段時間內 ，該賬戶交易金額約5970.41萬元 ，最終盈利約1.56萬元 。
第二個階段為2020年3月至2024年5月，敖義繼續接受余某蛟委托 ，操作其信用賬戶 ，交易金額遠超普通賬戶，交易金額約2.69億元，但賬戶虧損金額高達273.22萬元。
綜合兩個賬戶的交易情況計算 ，敖義在違規期間累計操作交易金額約3.29億元 ，總計虧損約271.66萬元 。敖義接受委托期間未產生違法所得 。
根據當事人違法行為的事實 、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百一十條的規定 ，海南證監局最終決定 ，對敖義給予警告，并處以15萬元罰款。
監管嚴厲打擊違規“代客理財”
證券行業操作他人證券賬戶 、私下接受客戶委托買賣證券的情形并不少見。
監管部門對此類違規行為重拳出擊 ，持續凈化行業生態 。據記者不完全統計 ，今年以來，國海證券 、國信證券等10余家券商因從業人員私下接受客戶委托買賣證券等問題被采取監管措施 。
2月28日 ，四川證監局披露 ，曾在國海證券任職的蔡雨洋，因私下接受客戶委托買賣證券 ，被責令改正 ，給予警告，并處罰款2萬元。
8月15日，江蘇證監局披露 ，從業人員林智春私下接受客戶委托 ，操作其信用證券賬戶買賣股票，合計成交金額達1653.54萬元 。依據相關規定 ，江蘇證監局決定 ，對林智春給予警告，責令改正 ，并處以3萬元的罰款 。
對于該行為屢禁不止的現象 ，有券商經紀業務人士表示，主要是因為部分營業部員工合規意識淡薄。一線員工與客戶的聯系相對緊密 ，該類員工為了維護客戶關系 ，可能會存在違規薦股、代客炒股 、理財等越軌行為，也有從業人員為了提升自己的收入鋌而走險 。
業內人士表示 ，強化外部監管的同時 ，券商也要優化自身治理，不僅要加強從業人員合規管理，更要健全內部監測 、自查自糾及問責機制 ，推動券商行業向更加規范、專業的方向發展 。
（文章來源：中國基金報）
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