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　　一日內3家券商及從業(yè)人員收到監(jiān)管罰單，再次將證券行業(yè)合規(guī)問題推向公眾視野。

　　9月5日，海南、安徽、大連三地證監(jiān)局集中披露多項行政監(jiān)管措施，涉及財達證券、西南證券和中山證券的相關分支機構及責任人，違規(guī)事由包括“私下接受客戶委托買賣證券 ”和“違規(guī)委托第三方招攬客戶”等典型問題。

　　海南證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，已退休的財達證券海南分公司前從業(yè)人員敖義被給予警告，并處以15萬元罰款，敖義私下接受客戶委托買賣證券。值得注意的是，敖義是財達證券海南分公司原負責人。

　　安徽證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布兩張罰單，中山證券合肥分公司及其負責人黃莉分別被采取責令改正和監(jiān)管談話措施，該分公司存在違規(guī)委托第三方進行投資者招攬活動、從業(yè)人員管理不到位的問題。

　　大連證監(jiān)局罰單顯示，西南證券大連分公司被采取出具警示函監(jiān)管措施，分公司存在違規(guī)委托銀行工作人員進行客戶招攬、業(yè)務留痕不完整等問題。

　　交易3.29億卻虧損271萬

　　財達證券海南分公司前從業(yè)人員敖義，在退休后仍被追責。

　　經海南證監(jiān)局立案調查查明，敖義2018年4月入職財達證券海南分公司，同年5月22日登記為證券從業(yè)人員，2025年2月從該分公司退休，涉案期間始終具備證券公司從業(yè)人員身份。

　　敖義核心違法事實集中在私下代客交易領域：2019年12月至2020年7月，敖義私下接受客戶余某蛟委托，操作余某蛟指定的普通賬戶進行證券交易，交易金額約5970.41萬元，盈利約1.56萬元；2020年3月至2024年5月，敖義又繼續(xù)接受余某蛟委托，操作其信用賬戶交易，交易金額達2.69億元，卻虧損約273.22萬元。

　　綜合來看，兩個賬戶累計交易金額約3.29億元，最終合計虧損約271.66萬元，且敖義在接受委托期間未產生違法所得。

　　值得注意的是，敖義并非普通員工，而是該分公司原負責人。

　　天眼查顯示，敖義曾為財達證券海南分公司，海南分公司負責人一職在2024年6月19日發(fā)生變更，馮書義接任成為新的負責人。

　　此外，在2022年10月財達證券的一份關于海南分公司同城遷址的通告中，明確指出遷址后分公司負責人仍為敖義，且名稱未變更。這表明至少在2022年10月，他仍是該分公司的負責人。

　　兩券商分公司“違規(guī)招攬”遭罰

　　與財達證券的“代客交易”不同，中山證券合肥分公司、西南證券大連分公司的罰單指向了證券經紀業(yè)務中的“違規(guī)招攬 ”問題，且均涉及“委托第三方”這一核心違規(guī)點。

　　罰單顯示，中山證券合肥分公司存在違規(guī)委托第三方進行投資者招攬活動、從業(yè)人員管理不到位的問題，違反了經紀及合規(guī)等相關規(guī)定。黃莉作為中山證券合肥分公司負責人，對此負有直接管理責任。

　　安徽證監(jiān)局要求，中山證券合肥分公司應認真查找和整改問題，加強相關法律法規(guī)學習，強化內部控制和合規(guī)管理，按照內部問責制度對相關責任人員進行內部問責，并提交書面整改和問責報告，杜絕類似事件再次發(fā)生。

　　對于西南證券大連分公司違規(guī)委托銀行工作人員進行客戶招攬、業(yè)務留痕不完整等問題，大連證監(jiān)局要求西南證券大連分公司應當在收到本決定書之日起30日內，就上述事項整改落實情況向我局提交書面整改報告。

　　從兩起案例可見，當前券商分支機構在經紀業(yè)務擴張中，仍存在“重規(guī)模、輕合規(guī)”的傾向。為快速擴大客戶規(guī)模，部分分支機構選擇委托第三方（包括銀行工作人員、非持證人員等）開展招攬活動，卻忽視了第三方行為的合規(guī)性管控；而“從業(yè)人員管理不到位 ”“業(yè)務留痕不完整”等問題，則反映出分支機構內部管理的松散，也說明券商總部對分支機構的“穿透式管理”未能有效落地。

　　前8月券商收罰單197張

　　今年前8個月，券商累計收到罰單197張，其中“機構罰 ”84張，“人員罰”113張，多達162人次被受罰問責。

　　從數(shù)據結構來看，“人員罰”數(shù)量顯著高于“機構罰 ” ，反映出監(jiān)管部門在處罰中更注重“個體責任追溯”，不僅對違規(guī)機構進行懲戒，更直接對相關責任人（包括高管、普通從業(yè)人員）追責，通過“壓實個人責任”倒逼機構加強人員管理。

　　今年以來，“私下接受客戶委托買賣證券 ”類罰單有6張，涉及4家券商，分別為中信證券、國信證券、華安證券以及上述財達證券；處罰類型多為警示函，但如果涉及買賣證券規(guī)模較大則會被罰款，相關罰單有2張，除上述財達證券罰單外，另一張罰單為證券從業(yè)人員朱晟被責令改正，給予警告并處以5萬元罰款，朱晟操作“陳某”證券賬戶買賣證券，累計成交358筆，成交金額合計699.15萬元。

　　2024年，“私下接受客戶委托買賣證券”類罰單有15張，涉及10家券商，分別為國海證券、中信證券、中銀證券、海通證券（已合并為國泰海通）、東海證券、興業(yè)證券、華泰證券、東海證券、中泰證券、西南證券；罰單類型中，有4張罰單為行政處罰。

　　隨著市場行情升溫，券商在加大客戶招攬的同時，違規(guī)招攬客戶現(xiàn)象似有增多之勢。

　　易董統(tǒng)計顯示，包括上述“違規(guī)委托第三方進行投資者招攬活動”罰單在內，年內已有多達16張罰單，違規(guī)類型的細節(jié)包括委托他人招攬客戶，違規(guī)委托證券經紀人以外的個人進行投資者招攬活動，委托證券經紀人以外的第三方招攬客戶，合規(guī)崗招攬客戶，委托銀行工作人員進行客戶招攬等。

　　有市場人士稱，這類罰單背后，折射出證券行業(yè)在激烈競爭環(huán)境下的兩類典型合規(guī)隱患：一是從業(yè)人員道德風險與內部控制薄弱問題，尤其在代客理財方面極易引發(fā)客戶糾紛與資金損失；二是部分機構為追求客戶規(guī)模，采取違規(guī)外包攬客等短期行為，漠視合規(guī)流程與留痕管理，暴露部分機構在合規(guī)管理與業(yè)務拓展之間的失衡。

　　該類現(xiàn)象頻發(fā)，不僅揭示部分券商在內控機制、合規(guī)文化建設和從業(yè)人員行為監(jiān)督方面仍存在短板，也反映出在行業(yè)同質化競爭壓力下，一些機構風控底線遭受侵蝕。如何在業(yè)務拓展中堅守合規(guī)紅線、完善內部問責與流程留痕，已成為券商亟待加強的核心議題。監(jiān)管連續(xù)出手問責，也傳遞出強化證券行業(yè)行為監(jiān)管、壓實機構主體責任的明確信號。

（文章來源：財聯(lián)社）

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